SH DQ
Un’importante fonte di rilievi presso Intermediari Finanziari da parte dell’autorità ispettiva è la mancata coerenza tra le registrazioni in AUI e i dati contenuti negli archivi partitari da cui sono originate; da ciò possono derivare anomalie quali registrazioni “omesse” e registrazioni “con differenze”. L’individuazione delle anomalie richiede un’analisi di dettaglio su grandi volumi di dati; un processo complesso e oneroso che necessita il coinvolgimento dell’IT, in quanto si devono raffrontare tutte le operazioni nei diversi partitari con le registrazioni AUI per motivare le discordanze.
SH_DQ, permette al presidio Antiriciclaggio di effettuare in autonomia un’attività di quadratura fra la movimentazione dei partitari e le registrazioni presenti in AUI, al fine di evidenziare movimenti che non sono stati registrati in AUI o registrazioni effettuate con errori o differenze.
